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13日，銀監(jiān)會通報顯示：興業(yè)銀行江門分行因票據業(yè)務嚴重違反審慎經營規(guī)則被銀監(jiān)會廣東監(jiān)管局罰款人民幣35萬元，處罰時間顯示為2016年12月30日。

《直面》傳媒注意到：在一個月的時間內，興業(yè)銀行已有數(shù)家分支機構因違規(guī)遭到監(jiān)管部門的重罰。12日，銀監(jiān)會公布行政處罰信息顯示：興業(yè)銀行廣州分行因對轄屬分支機構票據嚴重違反審慎經營規(guī)則負有管理責任，而被罰人民幣30萬元。

據《直面》傳媒查詢獲悉：同一天被處罰的還有興業(yè)銀行中山沙溪支行，被罰人民幣30萬元;興業(yè)銀行佛山高明支行被罰人民幣20萬元;興業(yè)銀行中山分行被罰人民幣30萬元;興業(yè)銀行中山小欖支行被罰人民幣30萬元。

此外，興業(yè)銀行濟南分行未按規(guī)定對信貸資金用途進行監(jiān)控，信貸資金轉作銀承匯票保證金、未按規(guī)定審查票據業(yè)務貿易背景的真實性，被銀監(jiān)會山東監(jiān)管局罰款35萬元。

據《直面》傳媒了解，興業(yè)銀行被銀監(jiān)部門處罰最重的一次是2016年11月17日，當天，北京銀監(jiān)局連發(fā)四張罰單，合計總罰款金額高達555萬元。

其中京銀監(jiān)發(fā)〔2016〕161號顯示：興業(yè)銀行北京分行辦理的7項同業(yè)投資業(yè)務，接受了間接的第三方金融機構的信用擔保，嚴重違反了《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》(銀發(fā)〔2014〕127號)。興業(yè)銀行北京分行辦理的7項同業(yè)投資業(yè)務，接受了間接的第三方金融機構的信用擔保，嚴重違反了《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》(銀發(fā)〔2014〕127號)。北京銀監(jiān)局責令興業(yè)銀行北京分行改正，并對其七項違法行為分別給予50萬元罰款的行政處罰，以上罰款合350元。對責任人門興給予警告并處5萬元罰款的行政處罰。

京銀監(jiān)發(fā)〔2016〕162號顯示：興業(yè)銀行北京東單支行辦理的2筆流動資金貸款業(yè)務貸前調查失職;貸后管理不到位，未分析、掌握各種影響借款人償債能力的風險因素。責令興業(yè)銀行北京東單支行改正，并對其給予50萬元罰款的行政處罰;京銀監(jiān)發(fā)〔2016〕160號顯示：興業(yè)銀行北京甘家口支行貸前調查嚴重失職、貸后管理不到位。責令興業(yè)銀行北京甘家口支行改正，并對其給予50萬元罰款的行政處罰;京銀監(jiān)發(fā)〔2016〕159號指出：興業(yè)銀行北京分行辦理的1筆流動資金貸款業(yè)務貸前調查失職，未對借款人真實財務狀況履行盡職調查;貸后管理不到位，未分析、掌握影響借款人償債能力的各項風險因素，北京銀監(jiān)局責令興業(yè)銀行北京分行改正，并對興業(yè)銀行北京分行給予50萬元罰款的行政處罰。

據不完全統(tǒng)計，算上2016年12月2日，興業(yè)銀行天津分行違反審慎經營規(guī)則遭天津銀監(jiān)局罰款的20萬元，僅在剛剛過去的2016年12月、11月的兩個內，興業(yè)銀行就因違規(guī)經營而被處罰近800萬元。(直面?zhèn)髅?